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作者：聂成涛律师金融维权专家

期货在实践中发生的比较多，股票也是一样，相比较而言，期货的更少，股票实践中发生的更多。笔者实践中曾经处理过几起期货的维权案件，现将相关的维权经营总结如下，希望对投资者有用。

一、司法判例

2020年6月，裁判文书网披露了一则二审刑事判决书。判决书显示，某期货公司济南营业部成立于2018年7月16日，并于同日取得经营证券期货业务许可证。但在经营期间，期货公司济南营业部实控人韩某伙同营业部员工张某等十余人除为客户在期货公司平台开户进行正常自由交易外，还针对部分客户开展业务，即按照客户投资金额1至10倍在客户子账户内进行，并收取高于正规平台的手续费、交易费，同时按月利率10%至15%收取额利息。截至2018年7月25日，客户存入资金约610万余元，造成损失约310万余元。2019年4月，张某等人陆续被公安机关刑事拘留。最终安徽淮北市相山区人民法院判决认为，韩某等人在未经国家主管部门批准的情况下，为赚取利润利用自营平台经营期货业务，扰乱市场经济秩序，犯非法经营罪，分别判处11个月至5年有期徒刑，并处罚金不等。

二、期货的主要模式

期货是指期货公司在客户原有资金的基础上按照一定比例垫付资金给客户使用的融资方式。当亏损达到一定金额时，公司就会强行平仓。客户如希望继续操作,需再向期货公司交纳风险保证金。其根本目的在于解决客户的资金困境，放大资金杠杆。

上海证监局称，“场外”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金，组织投资者在特定证券、期货账户上使用借用资金及保证金进行股票、期货交易，并收取利息、费用或收益分成的活动。

该类型行为模式主要包括：

1.系统分仓模式。主要指中介机构利用账户分仓系统将证券、期货账户拆分为若干虚拟交易子账户，并提供给投资者进行股票、期货交易。

2.出借账户模式。主要指中介机构将自有或控制的证券、期货账户提供给投资者进行股票、期货交易。

3.虚盘模式。主要指中介机构利用虚拟股票、期货交易系统组织投资者进行股票、期货交易，投资者的交易指令和资金并未实际进入证券、期货交易市场。

4.点买模式。主要指点买人（即资金需求方）提供股票、期货交易策略，投资人（即资金提供方）提供资金和证券、期货账户，双方经中介机构撮合后进行股票、期货交易，并按约定分享投资收益。

三、律师对此案的法律分析

业务属于灰色地带，行为是不受法律保护的，一旦出现纠纷，投资者利益难以得到维护。不过具体还应分两个层次来看：

第一，如果公司带有诈骗性质，在具体的操作中采用盗取投资者交易密码、对敲转移资金，将投资者的资金私吞，则已经触犯刑法，可以构成相应的犯罪。

第二，如果是由投资者自身操作造成损失，根据法律法规的规定，属于民事纠纷的范畴。但公司往往会自称属于“民间借贷”，属于借钱给投资者投资，投资决策的后果应由投资者承担，并要求投资者返还出借的资金，更多的投资者也只能自尝苦果。

本案中的方是期货公司的员工，相对而言维权比较容易，但如果方是普通的公司或普通人，那么维权之前得先找到他们。严格意义上讲，期货公司员工进行的毕竟是少数，毕竟他们是专业人士，懂得期货业务的禁区，业务就属于期货公司的禁区，因此期货公司员工是不能做业务的，其利用期货公司的职务便利，同时从事业务，其已经涉嫌构成非法经营罪，应当承担刑事责任。

四、投资者如何维权

根据笔者之前的维权经验，期货业务可以维权，但是维权难度比较大，因为很难找到方在哪里，要想维权，前提是能够找到资金方。找到资金方的唯一方法就是按照资金流向去追，按照资金流向可以去确定谁是资金方。

当然有些方和投资者之间是签署相关的合同的，根据合同，双方可以按照合同约定来履行或维权。有合同的相对而言更容易维权，如果没合同，找到资金方后才能维权。

由于方的行为涉嫌构成犯罪，所以投资者可以抓住这一点，去和方谈判维权，这是最基本的维权方式。

如果谈判的方式无法解决问题，投资者可以去公安机关报案，以追究方的刑事责任，从而给资方施加压力。但对于这类刑事责任，警察不一定立案抓人，多数情况下，还是需要投资者通过民事诉讼的方式来解决。

投资者如果起诉的话，通常而言按照资金流向来确定资金方，也就是确定收款人为资金方，可以通过合同无效的方式来要求确认交易无效，从而要回相应的投资款。

至于法院能不能确认合同无效，则是法院审理的问题，具体需要考虑一下几个方面，一方面是投资者的款项是不是真的进入了期货市场，如果是真的进入了市场，则是非法经营罪，这种情况下，民事诉讼不一定会合同全部无效；如果是没有真的进入市场，则是诈骗罪，此时合同无效之后，肯定是要全部返回投资款的。另一方面，在合同无效的情况下，资方的收入利息肯定是要退的，至于投资者的损失，资方是不是要退赔，则要看资方在交易过程中有没有过错，比如喊单指导、诱导投资和强制平仓等问题。

具体能够维权回来多少钱，要看具体的案件情况，以及你维权的情况，你给的压力越大，你拿回来的越多。

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