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昔日千亿私募——九鼎投资的掌舵人吴刚终于等来了一纸判罚，也揭开了千亿资本往日运作的重重黑幕。

禁入市场5年！从专科生到证监会最年轻处长再到千亿私募大佬，九鼎系掌舵人有着怎样的人生？

11月以来，26家上市公司公告被监察机关或公安机关立案调查，5名董事长和副董事长调查。监管风暴背后，照出A股多少妖孽？又有着怎样的深意？

千亿私募枭雄被判5年禁入！

重重黑幕就此揭开

九鼎投资（600053.SH）近日发布公告，称公司实控人吴刚因违规干预九泰基金经营活动，被责令整改，处100万元罚款，同时被采取证券市场5年禁入措施。一个资本运作的黑幕也随着调查逐渐水落石出。

2016年12月，三维丝（现名中创环保）实控人罗祥波向吴刚承诺：“……希望九鼎投资或其下属企业管理的基金买入三维丝股票不超过3000万股……未来卖出变现后实现的投资年化收益率不低于12％，否则以现金方式补偿其不足部分……”。

于是，吴刚授意九泰基金旗下九泰久利基金产品于2017年2月至4月期间陆续买入“三维丝”397.07万股。九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券等四家机构，吴刚则是这四家机构的疑似实际控制人。

截至证监会调查时，九泰久利投资“三维丝”出现亏损，但公司未收到相应的补偿款。

当初“三维丝”承诺的补偿款倒底补了没有？如果补了，补到哪里去了？成了一个迷……

再来看吴刚的另一个更骚的操作。

2017年，九泰久利先后与亿利洁能、正业科技、恒信移动（现名恒信东方）、金贵银业、金固股份五家上市公司签署了参与定增的保底协议。

但没过多久，吴刚以九州证券急需补充流动资金为由，启动了九泰久利的清算程序，并指示要求及时尽快变现。九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止。

值注意的是，合同终止时，九泰久利此前参与的五家上市公司的定增投资均出现了亏损。但由于与前述五家公司有保底协议，作为投资者，九泰久利理应得到补偿。

然而，奇怪的是，当初签订保底协议时，约定的受益人却并非九泰久利的基金份额持有人，九泰久利也未向基金份额持有人披露保底事项。

最终，五家上市公司支付的2.24亿元补偿款全部落入了九州证券的口袋，九泰久利的投资者却并未得到相应的补偿。

那么九州证券和吴刚又是什么关系呢？

企查查显示，同创九鼎投资管理集团股份有限公司（下称同创九鼎）持有九州证券85.76％的股权，为其控股股东；而吴刚通过同创九鼎投资控股有限公司（吴刚持股35％）间接持有同创九鼎投资46.29％的股权，同时，吴刚本人还直接持有同创九鼎投资2.37％的股权。

证监会认为，吴刚作为九泰基金实控人、九泰基金董事，干预基金运营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为涉嫌违反法律规定。

从专科生到证监会最年轻处长从千亿私募大佬到黑名单常客

吴刚和其创办的九鼎系，都充满着传奇色彩，其崛起之迅速，坠落之猛烈，让人瞠目结舌！

1977年，吴刚生于四川巴中的普通农民家庭，受限于家庭经济条件，初中毕业后入读一所中专院校。

但吴刚显然不愿向命运低头。读中专期间，吴刚还拿到了一张数学大专文凭、一张法律本科文凭和一张会计本科文凭。毕业后在镇上的水泥厂当会计期间，吴刚又考上了西南财大会计系研究生，期间一举拿下注册会计师、评估师、律师资格证书。

研究生毕业后，吴刚决定去上海滩闯闯。先在闽发证券干了一年多，期间还读了北大在职金融博士。之后，吴刚试着参加了证监会的全国招考，一下子考了个全国第一。在证监会，吴刚从最普通的科员做起，用了5年的时间，成为了最年轻的处长，可谓一时风头无两。

对吴刚来说，此前的故事只能算是开胃小菜，接下来的传奇经历，才是他人生真正的大戏！

2007年，中国的A股正走出一波超级大牛市。吴刚敏锐地嗅到了机会，于是辞去了让人艳羡的处长职务，拉上好友黄晓捷，两人借了250万元，在五道口租了间地下室，成立了九鼎投资。

2010年，第一批创业板上市股票解禁，吴刚投出的吉峰农机和金亚科技，获利达到了25倍。至此，九鼎在业内开始声名鹊起，在多个私募排行榜中被列入前三甲，由“青铜”流露出“王者”气质。

2014年起，阳光私募开启了自己的黄金时代，九鼎也迎来了自己的巅峰时刻。2014年4月，九鼎以首家私募机构的身份登陆新三板，一年内市值暴增至千亿。

2015年5月，九鼎通过收购A股上市公司中江地产借壳上市，并将其更名为九鼎投资，实现了精彩一跃。2015胡润百富榜中，九鼎集团以931.5亿元高居新三板公司市值排行榜首，吴刚则以180亿身家位列榜单第120位，成为新三板首富。

从250万的初始资金，到市值近千亿，九鼎只用了8年时间。吴刚志得意满，开足马力四处出击，犹如一个八爪鱼，看到机会都想伸一脚。

只可惜，轻浮冒进的后果，是满盘皆输，吴刚的人生转折点悄然而至。

九鼎埋下的第一颗雷来自P2P。彼时正值P2P风靡一时，九鼎系也在这一领域布局颇深。除了投资梧桐理财、团贷网，九鼎系还打造了自己的互金平台九信金融，并豪掷600亿押注借贷宝上市。然而，随着监管层开始对互联网金融的强力整顿，全国P2P雷声四起，借贷宝未能如愿上市。

2017年，资管新规收紧“资管大跃进”口袋，更是无形中折断了九鼎之足。

危机很快反映在了业绩上。2017年，母公司新三板九鼎集团净利润同比下降43.95％。到了2018年更是由盈转亏，亏损额达1.97亿元。

2021年，九鼎投资交出了借壳上市以来最差的一份“业绩单”。年内营收同比减少-38.79％；归母净利润同比减少-28.42％。其股价也从巅峰的近77元跌至现在的15元左右。

业绩下降的同时，吴刚本人和九鼎系也开始频繁登上证监会调查黑名单。

2018年，九鼎集团因定增时隐瞒实际认购股东335名而被证监会立案调查。同时被调查的还有一桩操控他人账户谋利的案件。经过两年调查，九鼎于2021年收到了罚单：九鼎控股被没收5亿元、并被罚款1亿元。

没想到，在收到罚单不到一年后，吴刚就又因本文开头的案件再度被调查。

吴刚和他的千亿金控帝国，崛起不过8年时间，其兴也勃；从巅峰到低谷，坠落也不过6年，其亡也忽！

吴刚不是第一个讲资本故事的人，也不会是最后一个人！

“日均一案”，监管风暴来袭！

一个月7名董事长被立案

价值线研究院梳理上市公司公告后发现，今年以来，共有132家上市公司发布被立案调查公告，其中立案调查对象涉及公司高管的有54家，涉及公司股东或实控人的有35家。

值得注意的是，11月以来，便有26家上市公司发布被立案调查公告，其中被证监会立案调查的有22家，另有4家被各地公安机关及监察机构立案调查公告。证监会近乎“日均一案”的速度，刮起了有史以来最严厉的“监管风暴”。

信息披露违规、内幕交易、短线交易，可谓A股三大‘牛皮癣’。从被调查的原因来看，被证监会立案调查22家企业中，涉嫌信息披露违规排名第一，涉及15家上市公司。此外，涉嫌内幕交易及涉嫌短线交易，各涉及2家上市公司。杭州高新同时涉嫌内幕交易及短线交易。

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11月以来被证监会立案调查的22家企业

让人意外的是，被立案企业中不乏一些知名公司。11月1日，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司被立案的消息震惊资本市场，旗下控股的广汇物流、广汇汽车、广汇能源三家上市公司齐发公告，成为11月以来严打的开端；11月19日，“牙茅”通策医疗发布公告称，证监会对公司实际控制人兼董事长吕建明立案，立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业（有限合伙）信息披露方面。

值得注意的是，遭立案的个股中，还有多只个股被牵扯“隋田力专网通信事件”。江苏舜天、ST中利、国瑞科技、瑞斯康达因涉嫌信息披露违法违规，先后收到证监会立案告知书，而这些公司均涉及“隋田力专网通信事件”，也使得市场猜测被立案或与该事件有关。

2021年7月，上海电气、国瑞科技、中天科技、汇鸿集团等逾 15 家上市公司出现应收账款逾期爆雷，而上述个股爆雷情况相类似，均为“专网通信”业务，且背后均指向一神秘人隋田力。这一事件被市场称为“A 股最大骗局”，涉及交易规模高达900亿元。

除了上市公司被立案，11月以来上市公司控股股东、董事长等相关主体被立案的情形也出现激增。价值线统计，有19名上市公司的实控人及董监高出现被证监会立案的情形，其中被立案的董事长有7名。

被调查人涉及实控人及董监高的11家企业

此外，还有五家上市公司的六位正、副董事长（含原董事长）直接被公安机关或监察机关调查、留置、监视居住。

让做坏事的人付出惨痛代价

如何提高A股上市公司质量，监管层一直在努力。

近日，《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022-2025）》印发，在八个方面提出相应措施。其中包括：加强对“蹭热点”“炒概念”及相关方操纵行为的监控处置和打击力度；对第三方配合造假行为，探索与相关部门建立联合惩戒机制；坚决把“空壳僵尸”和“害群之马”清出市场……

证监会主席易会满也在2022金融街论坛年会上表示，对于证券违法犯罪活动，国际成熟市场的普遍做法是严刑峻法，让做坏事的人付出惨痛代价。

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